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夸大顾问能力传播虚假信息 “操盘大师”被罚63万元
发布日期:2019年10月14日   来源:新华社  编辑:张渊

新华社深圳10月13日电(记者吴燕婷)记者从中国证券监?#28966;?#29702;委?#34987;?#28145;圳监管局获悉,近日,深圳市国诚投?#39318;?#35810;有限公司因提供虚假的投资顾问数量信息并夸大其投?#39318;?#35810;服务能力被处罚63万元。

据深圳证监局〔2019〕5号行政处罚决定书显示,国诚投资上海分公司官网宣传“新股道”产品时,有“20余名专业投资顾问”“精准把握买卖点”等表述,提供虚假的投资顾问信息并夸大其投?#39318;?#35810;服务能力。

国诚投资广州分公司运营的微信公众号国诚财经(gccj88),在其“操盘大师”页面对金麒麟操盘团?#26377;?#20256;为“不惜重金聘请金融界8大不同出处的传奇操盘手”“8年时间里,年度成功率100%,3名担任过知名券商操盘手,1名是名震股市江湖的涨停敢死队成员”“注册分析师17名,其中博士研究生2名”“每天运用海量因子模?#25237;?000多只股票进行快速运算?#20445;?#30456;关人员数量、学历、从业经历存在虚假信息,且夸大投?#39318;?#35810;服务能力,误导投资者。

此外,国诚投资销售人员通过电话招揽客户时,存在夸大投?#39318;?#35810;服务能力,误导投资者的情况。

据了解,截至2018年3月28日,深圳国诚官网及上海分公司官网?#39029;?#30340;核心团队、投研团队成员中,有多名成员?#23548;?#24050;经离职。

截至立案调查时,深圳国诚分析部主管蔡某卫未取得证券投?#39318;?#35810;业务执业证书,但其存在向客户推荐股票,?#23548;蝕邮?#35777;券投?#39318;?#35810;业务行为;国诚投资未按规定制定和落实相关投资者适当性内部管理制度,未明确投资者适当性匹配的具体依据、方法、流程等。深圳国诚的法定代表人、总经理孙忠是前述违法行为直接负责的主管人员。

因此,深圳证监局依据相关法律规定,决定处罚深圳国诚63万元,责令其改正并给予警告;决定处罚深圳国诚法定代表人孙忠13万元并给予警告。

责任编辑:张渊

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